2023基金从业资格考试题库及参考答案（260题）.docx

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1、2023基金从业资格考试题库及参考答案(260题)1、CAPM模型的基本假设不包括()。A.所有投资者的投资期限都是相同的B.投资者的投资范围不限于公开市场上可以交易的资产C.所有投资者都是理性的D.所有投资者对于风险的认知都一致参考答案：B2、如果某基金的贝塔系数()1,说明该基金是一只活跃或激进型基金。A.大于B.等于C.小于D.远远小于参考答案：A3、基金托管人内部控制制度中的()是指托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。A.合法性原则B.完整性原则C.及时性原则D.审慎性原则参考答案：C4、关于财务

2、比率分析，下列说法错误的是（）。A.流动比率=流动资产/流动负债B.速动比率二（固定资产一存货）/流动负债C.资产负债率=负债/资产D.货存周转率二年销售成本/年均存货参考答案：B5、（）是包含对通货膨胀补偿的利率。A.名义利率B.实际利率C.通货膨胀率D.无风险利率参考答案：A6、目前-我国的基金会计分期以O为单位，分期反映会计主体的财务状况。A.日B.季度C.月D.年度参考答案：A7、在质押式回购中，交易双方需要商定的内容不包括OoA.首期结算金额B.到期结算金额C.回购债券数量D.首期交易净价参考答案：D8、关于远期利率，以下说法错误的是()。A.是利率衍生品的定价依据B.可以预示市场对

3、未来利率走势的期望C.是计算贴现因子的依据D.是中央银行制定货币政策的参考工具参考答案：C9、依照证券投资基金法的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。A. 1/4B. 1/2C. 1/3D. 2/3参考答案：D10、境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达()年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。A.2B. 3C. 5D. 641、参考答案：C11、证券的市场价格是由市场O所决定的。A.供求关系B.内在价值C.市场价值D.预期价格参考答案：A12、负债权益比的

4、计算公式为()。A.负债总额/所有者权益总额B.所有者权益总额/负债总额C.负债总额/总资产D.总资产/负债总额参考答案：A13、风险溢价与承担的风险大小成()。A.正比B.反比C.不相关D.线性参考答案：A14、下列不属于跟踪误差产生原因的是()。A.复制误差B.分红C.现金留存D.追加投资参考答案：D15、（）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。A.期末可供分配利润B.本期已实现收益C.本期利润D.未分配利润参考答案：C16、（）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。A.首次公开发行B.买壳上市C.二次出售D.管理层回购参考答案：A17、估值方法的（）是指基金在进行

5、资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。A.公开性B.一致性C.长期性D.准确性参考答案：B18、()反映一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表参考答案：B19、在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是()。A.每笔结算只计其应收、应付款项B.证券或资金的交收责任C.证券交付时双方可给付资金D.担当买卖双方结算交易对手参考答案：B20、下列属于货币市场工具的是OOA.债券回购B.利率互换C.买入返售金融资产D.中央银行票据参考答案：D21、CAPM模型的主要思想是()。A.只有系统性风险才能获得收

6、益补偿B.只有非系统性风险才能得到收益补偿C.只有在超出一定风险的基础上，才能够获得收益补偿D.只要承担风险，均能够获得收益补偿参考答案：A22、有价证券是O的一种形式。A.虚拟资本B.真实资本C.实际资本D.商品资本参考答案：A23、假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.4848元，2013年9月1日的单位净值为1.7886元。期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0.275元。该基金2013年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.8976元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为（）。A. 40.87%B. 48.07%C. 47.08%D. 48.70%参考答案：

7、A24、（）是专门投资于基金的基金产品。A. 1OFB. ETFC. FOFD. QDII参考答案：C25、私募基金的投资者通常是机构投资者或投资经验和技巧较为丰富的投资者，且投资者数量较O0A.团体；多8 .团体；少C.个人；多D.个人；少参考答案：D26、常用于对基金实际收益率衡量的指标是()。A.移动平均收益率B.简单收益率C.算术平均收益率D.几何平均收益率参考答案：D27、计算债券当期收益率与到期收益率都需要用到的是()。A.每期利息(C)、债券面值(M)9 .每期利息(C)、债券市价(P)C.时期数(n)、债券面值(M)D时期数期)、债券市价(P)参考答案：B28、以不同资产类别的

8、收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。这种资产配置方式是()。A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略参考答案：A29、下列选项中，不属于银行间债券市场的发行主体的是()。A.财政部B.中国人民银行C.政策性银行D.住房公积金管理机构参考答案：D30、下列关于货币时间价值的说法中，错误的是OoA.货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值B.两笔数额相等的资金，如果发生在不同的时期，那么其实际价值也是不同的C.净现金流量二现金流入一现金流出D.货币时间价值跟时问的长短无关参考答案：D31、下列属于流动资产的

9、是()。A.短期借款B.应付票据C.应收账款D.应付账款参考答案：C32、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为，申报数量单位为OOA. 0.01元；1手B. 0.01兀；10手C. 0.001兀；1手D. 0.001元；10手参考答案：C33、在金融期货交易中，大多数期货合约采取()的结算方式。A.对冲平仓B.实物交割C.现金交割D.转手交易参考答案：A34、欧盟的证券投资基金监管体系以()为核心。A.证券集合投资机构经营标准规则B.可转让证券集合投资计划指令C.另类投资基金管理人指令D.证券投资基金管理办法参考答案：B35、当影子定价和摊余成本定价法确定的

10、基金资产净值偏离度()时，基金管理人应当在事件发生之日起(.)日内就此事项进行临时公告。A.在0.25%0.5%之间时，1B.在0.25%0.5%之间时，2C.绝对值超过0.5%,1D.绝对值超过0.5%,2参考答案：D36、投资交易中的操作风险是()A.由于汇率变化所产生的基金价值的不确定性B.由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司遭受损失的风险C.由于宏观政策的变化导致的对基金收益的影响D.由于违反法律、法规、交易所规则、基金合同所导致公司遭受损失的风险参考答案：B37、关于资本市场线，以下描述错误的是()。A.切点投资组合就是市场投资组合B.资本市场线是无风

11、险利率点与有效前沿曲线的切点C.资本市场线与有效前沿曲线的切点是一个不含无风险资产的组合D.切点投资组合由投资者的偏好决定参考答案：D38、是指股票、债券、房地产等资产价格的增加/减少;而包括分红、利息、租金等。()A.资产收益；收入回报B.收入回报；资产回报C.资产收益；投资回报D.资产回报；收入回报参考答案：D39、下列关于到期收益率影响因素，说法错误的是()。A.票面利率与债券到期收益率呈同方向增减B.债券市场价格与到期收益率呈反方向增减C.债券市场价格与到期收益率呈同方向增减D.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要高参考答案：C40、下列关于净资产收益率的说法，

12、错误的是()。A.净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高B.由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率C.影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法D.净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润参考答案：A41、投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达()。A.限价指令B.止损指令C.随价指令D.市价指令参考答案：D42、下列关于信用利差特点的表述，错误的是OOA.信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小B.对于给定的非政府部

13、门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大C.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响D.从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前，因此，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标参考答案：C43、QDn基金在()募集资金，在()进行投资。A.境外;境外B.境外;境内C.境内；境内D.境内；境外参考答案：D44、下列关于银行间债券市场的交易方式，表述不正确的是()。A.买断式回购交易双方约定在将来某一日期由正回购方向逆回购方返还本金和按约定回购利率计算的利息B.远期交易的市场参与者应为进入全国银行间债券市场的机构投资者C.银行间债券市场交易以询价方式进行

14、，自主谈判，逐笔成交D.进行债券交易，应订立书面形式的合同参考答案：A45、根据基金销售机构对个人投资者的财富水平的区分，下列哪类个人投资者财富水平最高？OA.私募基金B.富裕投资者C.高净值投资者D.零售投资者参考答案：C46、董事会席位条款未对目标企业董事会的()作出约定。A.席位数量B.股权比例C.后续调整规则D.初始分配方案参考答案：B47、关于股权投资基金投资后管理的概念，下列说法错误的是()oA.投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，项目投资经理积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控的一系列活动B.在完成项目尽职调查并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间C.投资后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现D.良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险，实现投资的保值增值参考答案：A48、下列关于反摊薄条款的说法中，错误的是()。A.反摊薄条款触发时应当进行调整，在调整完成前，公司可以部分增资B.反摊薄条款又称反稀释条款C.被投资公司在进行后续融资或定向增发过程中，原始投资人可在投资协议中约定的反摊薄条款避免自己股份贬值