2019年证券从业资格考试之金融基础知识试题.docx

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1、2019年证券从业资格考试模拟试题：金融基础知识（针对训练题1）一、单项选择题（本大题共60小题。每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合 题目要求，请将准确选项的代码填入括号内）1 .企业短期融资券最长期限不超过（）。A. 100 天B. 150 天C. 300 天D. 365 天2 .凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求（）的意见。A.中国保监会8 .中国银监会C.中国国资委D.中国发改委9 .国债承销团成员资格的有效期为（）oA. 2年B. 3年C. 4年D. 5年10 非存款类金融机构申请记账式国债承销团乙类成员资格的，注

2、册资本不得低于人民币（）亿元。A. 3B. 5C. 8D. 1011 首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为证券上市当年（）oA.剩余时间12 后两个完整会计年度C.剩余时间及其后一个完整会计年度D.剩余时间及其后两个完整会计年度6 .设立股份有限公司，理应有 人以上人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（）A. 2, 200B. 5, 100C. 2. 100D. 5, 2007 .股份有限公司减资的，债权人自接到通知书之日起 日内，未接到通知书的自第一次公告之日起日内，有权要求公司清偿债务或提供相对应的担保。（）A. 10, 30B. 15, 30C. 30,

3、 30D. 30. 458 .下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）oA.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法9 .公司章程的修改C.公司年度预算方案、决算方案D.公司年度报告10 上市公司独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。A. 2B. 3C. 5D. 611 .股份有限公司的财务会计报告理应在召开股东大会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。A. 10B. 20C. 30D. 4512 .股份有限公司的清算组由（）组成。A.职工大会选出的代表B.董事或股东大会确定的人员C.监事D.董事长12.拟改组企业应聘请（）作为企业股份制改组的财务顾问，并向

4、该公司提供本企业的基本情况。A.中国证监会B.中国人民银行C.具有改组和主承销商经验的证券公司D.财政部13.国有企业在改制前实行清产核资的最终目的是（）oA.账务清理B.财产清查C.确定资产损益D.反映企业资产价值14 .公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家能够将土地作价，以（）的方式投 入上市公司。A.国家股B.出让C.社会公众股D.国有法人股15 .在实行股份制改组的会计报表审计时，审计风险中的（）是假定在没有内部控制的情况下，会计报表某项认定可能 产生重大错报的可能性。A.控制风险B.固有风险C.检查风险D.疏忽风险16.（）是发行人发行股票时，就发行

5、中的相关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约 邀请性文件。A.招股说明书B.股票申请文件C.资产评估报告D.审计报告17.资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送（）审核和验证、确认。A.中国证监会B.证券交易所C.国家国有资产管理部门D.当地政府18.招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由公司（）表决通过。A.股东大会B.监事会C.董事会D.高级管理人员19 .保荐工作底稿理应真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期很多于（）oA. 3年B. 5年C. 10 年D. 15 年20 .首次公开发行股票的发行市盈率高于同行业上市公司

6、平均市盈率（）的，原则上发行人需补充盈利预测并重新询 价。A. 10%B. 20%C. 25%D. 30%21 .首次公开发行股票的询价对象最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话（）次以上的，中国证券业协会应将 其从询价对象名单中去除。A. 2B. 3C. 5D. 622 .（）日，登记结算平台收到交易所发送的累计投标询价申报数据后，核算每个配售对象应付申购款金额，并将该核 算结果通过PROP发送给主承销商。A. TC. T+2D. T+323 .关于上海证券交易所上网发行资金申购的流程，下列叙述中有误的是（）oA. T日投资者申购B. T+1日资金冻结C. T+3日验资及配号D. T+4

7、日公布中签号24 .根据深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引的规定，上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券 账户内新增的本公司股份，按（）自动锁定。A. 85%B. 90%C. 95%D. 100%25 .上市公司理应设立（），作为公司与交易所之间的指定联络人。A.董事26 董事长C.董事会秘书D.证券事务代表26.发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人（）以上股份的主要股东、实际控制人、控股 股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。A. 2%B. 3%C. 4%D. 5%27 .首次公司发

8、行股票并上市，股票配售完成后，发行人及其主承销商应刊登（）和网下配售结果公告。A.价格公告B.开价公告C.定价公告D.配售公告28 .关于披露上市公司的财务会计信息，发行人编制合并财务报表的，应（）oA.披露合并财务报表B.披露母公司财务报表C.披露子公司财务报表D.同时披露合并财务报表和母公司财务报表29 .律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的（）是发行审核部门判断发行人最近3年内“实际控制 人没有发生变更”的重要依据。A.招股说明书B.法律意见书C.资产评估报告D.审计报告30.公开发行新股的上市公司的盈利水平具有可持续性的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定，且

9、最近 （）个月内未发生重大不利变化。A. 3.B. 6C. 12D. 1831.在新股发行的申请程序中，上市公司的董事会应就（）事项作出决议，并提请股东大会批准。A.发行对象、募集资金的用途及数额B.新股发行的方案C.对董事会办理本次发行具体事宜的授权D.决议的有效期32.上市公司非公开发行新股是指（）oA.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行股票C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份33.招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（）个工作日向 中国证监会提交书面说明。A. 1C. 3D. 534.股东大会通过当次发行议

10、案之日起（）个工作日内，上市公司理应公布股东大会决议。A. 2B. 3C.4D. 735 .保荐机构理应自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。A. 3B. 5C. 7D. 1036 .可转换公司债券每张面值（）元人民币。A. 30B. 50C. 90D. 10037 .资信评级机构每年至少应公告（）次跟踪评级报告。A. 1B. 2C. 3D. 438 .上市公司出现最近（）连续亏损情形的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。A. 2年B. 3年C. 4年D. 5年39 .在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法中

11、错误的是（）oA.T+1日，冻结申购资金，并应在T+1日16： 00前，将未经验资的网上网下配售情况表按照要求提交上海证券交易所B. T+2日，验资报告送达上海证券交易所;上海证券交易所向营业部发送配号C.T+3日，中签率公告见报;摇号D. T+4日，做好上市前准备工作40.申请发行可交换公司债券的，上市公司最近1期末的（）oA.总资产最低要达到人民币2亿元B.净资产最低要达到人民币2亿元C.净资产最低要达到人民币3亿元D.总资产最低要达到人民币3亿元41 .公司债券交换为每股股份的价格，理应不低于公告募集说明书日前（）个交易日公司股票均价和前1个交易日的均 价。A. 5B. 10C. 20D

12、. 3042 .公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列， 或自低利率排到高利率。发行人从（）选起，直到达到需要发行的数额为止。A.高价或高利率43 低价或低利率C.高价或低利率D.低价或高利率43 .地方政府债券发行时，每一承销团成员、最低标位差为（）个标位。A. 10B. 15C. 20D. 2544 .我国的（）是商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限 在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。A.商业银行次级债券45 混合资本债券C.金融债券D.银行股票45.商业银行发

13、行次级定期债务，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国银监会D.财政部46.发行公司债券的上市公司理应为债券持有人聘请（）oA.担保人B.经纪人C.信用增级机构D.债券受托管理人47 .发行公司债券，首期发行数量理应很多于总发行数量的（）,剩余各期发行的数量由公司自行确定。A. 25%B. 30%C. 50%D. 80%48 .证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的，理应责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A. 1万元人民币以上2万元人民币以下B. 1万元人民币以上3万元人民币以下C. 2万元人民币以上5万元人民

14、币以下D. 5万元人民币以上10万元人民币以下49 .发行短期融资券，注册会议由（）名注册委员会参加。A. 3B. 5C. 7D. 1050 .资产支持证券的承销机构应具备的条件不包括（）oA.注册资本不低于5亿元人民币B.具有较强的债券分销水平C.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道D.最近2年内没有重大违法、违规行为51 .信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，应根据国家相关规定完成重新登记（）oA. 1年以上B.2年以上C. 3年以上D.4年以上52.上市公司发行境内上市外资股，理应委托经 认可的 证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。（ ）A.国务院，境内B.中国证监会，境内C.国务院，境外D.中国证监会，境外53.在中国香港发行股票并上市的内地股份有限公司，若按“盈利和市值要求”第二条、第三条申请，则需满足上市时市 值分别不低于（）的要求。A. 2亿港元及10亿港元B. 10亿港元及30亿港元C. 20亿港元及30亿港元D. 20亿港元及40亿港元54.外资股发行的招股说明书能够采取严格的招股章程形式，也能够采取信息备忘录的形式。两者均是发行人向投资者发 出的募股（）oA.承诺B.要约邀请C.要约D.要约预受55.外资股发行价格最终由（）确定。A.发行人