2023年3月25证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案.docx

《2023年3月25证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年3月25证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案.docx（25页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、2023年3月25证券从业资格考试金融市场基础 知识真题（上午考生回忆版）一、选择题L下列关于地方政府债券的说法错误的是（）。单选题*A、发行主体是地方政府B、筹集资金不能用于弥补地方财政资金不足VC、由地方政府发行并负责偿还的债券D、简称地方债券2、在债券评级中，证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具一次（X 单选题*A、评级等级跟踪报告B、实地调研跟踪报告C、定期跟踪评级报告，D、临时跟踪评级报告3、下列各项中，不属于间接融资特点的是（）。单选题*A、融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中B、融资的相对集中性C、融资信誉的差异性相对较小D、部分融资方式具有不可逆性V4、某可转换债券

2、面额为1000元，转换价格为25元/股，标的股票的内在价值30元股，市场价格为A、42Bs 31Cs 33D、405、竞价申报时如涉及证券价格的有效申报范围，则（）。单选题*A、低于跌幅限制价格的委托有效B、低于涨幅限制价格的委托无效U高于涨幅限制价格的委托无效VD、高于跌幅限制价格的委托无效6、公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项，以（）计价和宣布。单选题*As美元B、欧元U港币Ds人民币7、下列关于信用风险衡量的说法，错误的是（ 单选题*A、信用打分模型是一种传统的信用风险量化模型B、在诸多专家分析系统中，对企业信用分析的5Ps系统使用的最为广泛C、内部评级所反映的被评级对象的风险特

3、征主要是借款者的违约概率和交易工具的违约损失率D、CreditMetrics模型的核心内容是等级转移矩阵8、关于资产支持票据（ABN ）的说法，正确的是（）。单选题*A、发行人限于金融企业B、并未强制要求设立SPVVCs在交易所市场发行D、采用核准制9、在银行间债券市场点击成交交易方式下，交易量最小变动单位为券面总额（）万元单选题*A、20B、10C、1D、10010、机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）。单选题*A、将养老金投资于期货产品B、基金分级制的养老制度U以企业年金为主的企业补充养老金在内的多层次养老保障体系的构建VD、现收现付的公共养老制度IL下列各

4、项中，（）制度实质是一种有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。单选A、QFIIVB、ETFU LFDs QDII12、证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等，保存期限不得少于（）年。单选题*A、10B、20Cs 15D、513、世界上最早的证券交易所是（）证券交易所。单选题*As纽约B、纳斯达克C、阿姆斯特丹Ds伦敦14、证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分,对证券市场的健康发展意义重大。下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（）。单选题*As加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要B、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要C、加强证券市场监管

5、是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要VD、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据15、公司法规定，股份公司向发起人、法人发行的股票应当是（1 单选题*As国有股B、优先股U记名股票Ds无记名股票16、下列关于股份公司支付红利的说法，错误的是（）。单选题*A、股份公司只能用留存收益支付红利B、股份公司在无力偿债时不能支付红利U股份公司在缴纳所得税后，其利润可按照普通股股东持有的股份比例分配红利VD、红利的支付不能减少股份公司的注册资本17、在（）情况下，优先股票的股息收益可能会大大低于普通股票。单选题*As公司经营有方，盈利丰厚B、公司经营不善，效率低下C、公司进

6、入成熟期D、公司破产清算18、下列属于境内上市外资股的是（）。单选题*As B 股B、S股C、H股D、L股19、股票发行制度是指发行人在申请发行股票时必须遵循的系列的程序化的规定,就其具体内容来看， 不包括（）。单选题*A、发行监管制度B、发行定价C、发行登记制度VD、发行方式20、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是（）。单选题*A、次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入B、长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%C、借入或募集资金有合理用途Ds证券公司次级债对发行主体债务状况没有要求VA、人工电话委托或传真委托B、自助和

7、电话自动委托C、证券营业部委托VD、网上委托22、下列关于证券委托的说法，错误的是（）。单选题*A、证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类B、柜台委托必须由委托人亲自到证券营业部交易柜台填写委托单C、非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式D、投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的23、下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）。单选题*A、只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务B、沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C、沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式

8、是不同的D、沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证 实现产品跨境24、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进 而决定投资策略。单选题*A、账面价值B、清算价值C、票面价值D、内在价值25、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政 策规定对债权人予以偿付。单选题*As中国证券投资者保护基金VB、中国证监会Cs中国证券业协会D、证券交易所26、一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（）。单选题*As基金份额净值B、基金负债C、基金资产总值D、基金总份额27、

9、下列关于风险与金融产品的说法,错误的是（）。单选题*A、金融产品具有风险性B、无风险收益率仅是理论上的一种设定C、金融产品定价仅考虑收益VD、风险溢价是对投资者承担风险的补偿28、主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高，上市企 业多为（）。单选题*As创业型企业B、大型成熟企业VC、创新型企业Ds成长型企业A、现券交易B、回购交易C、发行中央银行票据Ds调整贴现利率V30、导致期货交易具有高杠杆作用的是（）。单选题*As每日限价制度B、大户报告制度C、逐日盯市制度D、保证金制度31、在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基

10、金市场的参 与主体进行分类，下列既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的参与主体是（）。单选题*As基金份额登记机构B、基金投资顾问机构C、基金业协会Ds基金托管人32、下列关于非公开募集证券投资基金基本规范的说法，错误的是（）。单选题*As担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续B、在我国，单只非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过200人C、除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管D、非公开募集基金可以通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象募集V33、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这体现的是金融

11、衍生工具的（）A、联动性B、杠杆性C、跨期性D、不确定性34、下列不属于公开发行股票融资优势的是（）。单选题*A、公开发行的发行条件比较宽松，发行费用较低VB、以众多投资者为发行对象，股票发行的数量多，筹集资金的潜力大C、投资者范围大，可避免发行的股票过于集中或被少数人操纵D、公开发行可增强股票的流动性35、下列关于中国证券业协会的说法，错误的是（）。单选题*A、中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准VB、中国证券业协会是行业自律性组织U中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人D、中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会36、关于开放

12、式基金，下列不可以通过基金管理人的直销中心办理的是（）。单选题*A、赎回B、申购C、认购Ds兑换37、下列业务中，不属于财产保险公司业务的是（）。单选题*A、责任保险B、海洋开发保险C、信用保证保险Ds变额年金V38、结构化金融衍生产品，按（）分类，可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类。单选题*As联结的基础产品B、入式衍生产品C、收益保障性Ds发行方式39、关于证券公司风险管理建立与发展的描述，自律组织的建章立制是行业风险管理发展的（）。单 选题*As助推器B、加速器C、稳定器Ds主动力40、中央银行作为证券发行主体，可以发行的证券是（）。单选题*A、地方政府债券B、可转换债券C、中

13、央银行股票VD、法偿货币41、按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（）。多选题*As私募市场VB、二级市场Cs公募市场VD、一级市场42、资产证券化是以（）为支持，发行可交易证券的一种融资形式多选题*A、特定现金流，B、特定股票组合C、特定资产组合VD、特定基金组合43、关于直接融资和间接融资的表述，下列说法正确的有（）。多选题*A、提高直接融资比重，有利于分散过度集中于银行的金融风险VB、发展多种股权融资方式有利于提高实体经济的健康稳定发展VC、相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度低，风险也相对较大D、直接融资通过市场主体充分博弈直接进行交易，有利于合理引导资源配置，44s根据风险限额

14、管理的相关理念，下列属于常用的信用风险限额指标的有（）。多选题*A、VaR限额B、单一客户贷款集中度限额C、单一集团客户授信集中度限额，D、最大十家金融同业集中度45、有限售条件股份的其他内资持股中，境内非国有及国有控股单位包括（）。多选题*A、民营企业B、中外合资企业U境内自然人D、外商独资企业V46、按照简易程序注册的基金产品有（）。多选题*A、债券基金B、混合基金U指数基金D、货币基金47、下列关于证券委托的说法，正确的有（）。多选题*A、客户买卖证券的要求主要体现在委托受理的手续和过程中B、委托指令内容需要反映客户买卖证券的具体要求VU证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托D、委托指令可根据委托订单的数量分为整数委托和零数委托V48、与个人投资者相比，机构投资者的特点包括（）。多选题*A、投资结构组合化B、投资管理专业化VU投资灵活性强D、投资资金规模化49、目前我国国债发行方式有（）。多选题*A、招标方式B、承销方式VC、行政摊派D、定向招募方式V50、下列关于创业板上市公司向原股东配股的说法，正确的有（）。多选题*A、控股股东应当